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[天眼]西部期货被责改:资管计划欠风控信息管理多隐患

2018-12-05

[天眼]西部期货被责改:资管计划欠风控信息管理多隐患

2018-12-04 14:51来源:金融界资管/期货/风控

原标题:[天眼]西部期货被责改:资管计划欠风控信息管理多隐患

金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

日前,西部期货因资产管理业务以及信息技术运维管理等违规行为被陕西证监局责令改正。

首先,在资产管理业务方面。

西部期货-龙琦鑫9号、西部期货景唐多策略12号两个资产管理计划的预警、止损、交易集中度等风险监控仅靠上、下午收盘后人工进行风险识别,未纳入风控系统,未设置风控阀值,未能有效执行风控措施。

西部期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条的规定。

其次,信息技术运维管理方面。

一是未建立同城或异地灾备机房,未建立重要信息系统的灾难备份设施,违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十七条的规定;

二是数据管理工作未严格按照《西部期货有限公司技术系统数据备份及介质管理制度》执行,数据和存储介质未进行加密处理,数据的调阅、传输、带离无相应的登记、审批流程,数据的复制、查询、使用未进行脱敏,存在数据安全管理隐患,违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定,陕西证监局决定对西部期货采取责令限期改正监督管理措施,要求其在收到本决定书之日起1个月内完成整改,并提交书面整改报告。

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